湖北省人民政府文件

鄂政發(fā)[2011]42號

湖北省人民政府關(guān)于進(jìn)一步加快湖北產(chǎn)權(quán)市場建設(shè)的意見

各市、州、縣人民政府，省政府各部門：

為繁榮和發(fā)展多層次資本市場，促進(jìn)全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)科學(xué)發(fā)展、跨越式發(fā)展，現(xiàn)就加快推進(jìn)全省產(chǎn)權(quán)市場建設(shè)提出如下意見。

一、進(jìn)一步明確全省產(chǎn)權(quán)市場建設(shè)的總體目標(biāo)

（一）遵循資本市場發(fā)展規(guī)律，整合資源，完善體系，提升功能，創(chuàng)新發(fā)展，力爭到“十二五”期末，形成以股權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)和排污權(quán)交易為主，各類資產(chǎn)處置為輔的多層次、多功能、多板塊、多元化的華中區(qū)域性產(chǎn)權(quán)市場交易中心。

二、充分發(fā)揮產(chǎn)權(quán)市場功能，著力提高公共資源配置效率

（二）嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《金融企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法》（財(cái)政部令第54號）、《湖北省企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《湖北省國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易管理暫行辦法》（省政府令第240號），省和各市、州、縣管理的下列國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，除國家規(guī)定可以直接協(xié)議轉(zhuǎn)讓的以外，必須進(jìn)入各級人民政府依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易場所（以下簡稱產(chǎn)權(quán)市場）公開進(jìn)行：

——國有獨(dú)資企業(yè)和國有控股企業(yè)的國有產(chǎn)（股）權(quán)轉(zhuǎn)讓與重大財(cái)產(chǎn)處置，以及關(guān)閉、破產(chǎn)企業(yè)的財(cái)產(chǎn)處置。

——國有獨(dú)資、國有資本控股銀行和信托、證券、金融資產(chǎn)管理公司等金融企業(yè)以及出版文化傳媒企業(yè)的國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓。

——國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體等行政事業(yè)單位涉及國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變更的處置。

（三）擴(kuò)大主要污染物排污權(quán)交易，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)。全省主要污染物排污權(quán)交易按照《省人民政府關(guān)于印發(fā)〈湖北省主要污染物排污權(quán)交易試行辦法〉的通知》（鄂政發(fā)〔2008〕62號），進(jìn)入產(chǎn)權(quán)市場公開進(jìn)行。市州以上環(huán)境保護(hù)行政主管部門審批的排污單位需新增主要污染物（二氧化硫、化學(xué)需氧量、氨氮、氮氧化物等）年度排放許可量的，通過產(chǎn)權(quán)市場公開取得。鼓勵(lì)企業(yè)通過技術(shù)改造等措施實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排的排污權(quán)進(jìn)入產(chǎn)權(quán)市場交易。依托產(chǎn)權(quán)市場，積極開展全省碳交易試點(diǎn)工作。

（四）積極引導(dǎo)、鼓勵(lì)通過市場方式出讓的企業(yè)股權(quán)進(jìn)入產(chǎn)權(quán)市場交易。

（五）鼓勵(lì)專利權(quán)、著作權(quán)（版權(quán)）、商標(biāo)專用權(quán)、企業(yè)名稱專用權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)、植物新品種等知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)入產(chǎn)權(quán)市場交易。

（六）積極探索建立全省統(tǒng)一的農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易綜合服務(wù)平臺(tái)，擴(kuò)展農(nóng)村地區(qū)產(chǎn)權(quán)交易網(wǎng)絡(luò)，推動(dòng)和服務(wù)農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)、林權(quán)、集體經(jīng)濟(jì)組織股權(quán)的有序流轉(zhuǎn)。

（七）積極協(xié)調(diào)涉訴國有資產(chǎn)進(jìn)入產(chǎn)權(quán)市場交易。

三、積極創(chuàng)新，拓寬產(chǎn)權(quán)市場功能

（八）充分利用武漢城市圈“兩型”社會(huì)建設(shè)和東湖國家自主創(chuàng)新示范區(qū)先行先試的政策優(yōu)勢，抓緊啟動(dòng)武漢非上市公司股權(quán)交易市場籌建工作，探索開展“兩非”公司（非公開發(fā)行的非上市股份公司）股權(quán)交易試點(diǎn)，疏通私募基金、風(fēng)險(xiǎn)投資進(jìn)出通道，進(jìn)一步拓寬中小企業(yè)定向募集股權(quán)投資等直接融資渠道。

（九）整合股權(quán)托管平臺(tái)，推行股權(quán)集中登記托管，規(guī)范公司股權(quán)管理。省發(fā)展改革委、工商局、國資委要制訂相關(guān)政策，支持和鼓勵(lì)本省境內(nèi)非上市股份公司將股東的股權(quán)委托股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)集中登記托管，推動(dòng)公司股權(quán)管理規(guī)范化，保護(hù)股東合法權(quán)益，為股權(quán)交易和質(zhì)押融資奠定基礎(chǔ)。

（十）開展股權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資，拓展企業(yè)間接融資。人行武漢分行、湖北銀監(jiān)局要積極支持商業(yè)銀行開展股權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)。股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)和工商管理、知識產(chǎn)權(quán)管理部門要在企業(yè)股東股權(quán)權(quán)屬證明、股權(quán)出質(zhì)登記、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押登記等方面為企業(yè)股權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押和融資提供服務(wù)。

（十一）搭建股權(quán)投融資信息平臺(tái)，提升產(chǎn)權(quán)市場服務(wù)功能。充分發(fā)揮產(chǎn)權(quán)市場聚集、擴(kuò)散信息功能，著力解決社會(huì)資本投資渠道少、企業(yè)融資難等投融資信息不對稱問題，為各類股權(quán)投資基金和科技創(chuàng)新型企業(yè)提供投融資服務(wù)。建立非上市公司股權(quán)評估體系，為中小企業(yè)股權(quán)質(zhì)押轉(zhuǎn)讓提供價(jià)格參考。

四、完善和落實(shí)相關(guān)政策，優(yōu)化產(chǎn)權(quán)市場發(fā)展環(huán)境

（十二）省內(nèi)科技創(chuàng)新型“兩非”公司獲準(zhǔn)在武漢非上市公司股權(quán)交易市場成功掛牌且交易股權(quán)占總股本比例達(dá)到10%以上的，由企業(yè)所在地人民政府參照《省人民政府關(guān)于推進(jìn)企業(yè)上市的若干意見》（鄂政發(fā)〔2008〕42號）給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。省推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、湖北證監(jiān)局優(yōu)先推薦掛牌公司轉(zhuǎn)板上市。

（十三）放寬市場準(zhǔn)入，支持各類基金投資公司發(fā)展。抓緊研究在湖北省境內(nèi)注冊設(shè)立基金投資公司的意見。支持銀行、信托、擔(dān)保等金融機(jī)構(gòu)為產(chǎn)權(quán)市場投資者提供并購貸款等融資服務(wù)。

（十四）培育和發(fā)展證券服務(wù)業(yè)。支持證券保薦人、投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)和律師、會(huì)計(jì)師、評估師事務(wù)所為在武漢非上市公司股權(quán)交易市場掛牌的公司提供證券服務(wù)，提高掛牌公司質(zhì)量。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)加入產(chǎn)權(quán)市場會(huì)員的，會(huì)員費(fèi)減按50%收取。

（十五）完善產(chǎn)權(quán)市場中介服務(wù)體系建設(shè)。采取優(yōu)惠政策吸引各類產(chǎn)權(quán)交易中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)場交易或成為會(huì)員，為活躍產(chǎn)權(quán)交易創(chuàng)造良好條件。

（十六）加快產(chǎn)權(quán)市場基礎(chǔ)建設(shè)。省財(cái)政安排資金支持產(chǎn)權(quán)市場建設(shè)，改善產(chǎn)權(quán)市場基礎(chǔ)設(shè)施。武漢光谷聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所各股東單位要通過資產(chǎn)劃撥、增資擴(kuò)股等形式，壯大平臺(tái)實(shí)力，提高市場發(fā)展能力。

五、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化市場監(jiān)管

（十七）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，促進(jìn)產(chǎn)權(quán)市場統(tǒng)一。堅(jiān)持統(tǒng)一組織領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則的原則，湖北省產(chǎn)權(quán)交易市場建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)全省產(chǎn)權(quán)市場建設(shè)工作。省直各部門、各級人民政府要重視和支持全省區(qū)域產(chǎn)權(quán)市場的建設(shè)與發(fā)展，協(xié)調(diào)解決產(chǎn)權(quán)市場發(fā)展中的困難，維護(hù)全省產(chǎn)權(quán)交易市場的統(tǒng)一。

（十八）加強(qiáng)監(jiān)督檢查，規(guī)范國有資產(chǎn)交易。對違規(guī)操作，通過場外交易處置國有資產(chǎn)等違規(guī)行為，造成國有資產(chǎn)流失的，各級監(jiān)察部門要嚴(yán)格按照中共湖北省紀(jì)委《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于違反國有、集體產(chǎn)權(quán)交易法律法規(guī)行為的紀(jì)律責(zé)任追究暫行規(guī)定〉的通知》（鄂紀(jì)發(fā)〔2004〕7號）進(jìn)行查處。對依法進(jìn)入產(chǎn)權(quán)市場公開交易的國有資產(chǎn)，各級財(cái)政、工商、土地房管和國資監(jiān)管等部門在辦理權(quán)屬變更手續(xù)時(shí)給予支持。

（十九）加強(qiáng)市場監(jiān)管，防范市場交易風(fēng)險(xiǎn)。省發(fā)展改革、財(cái)政、國資監(jiān)管、工商、招投標(biāo)等部門和人行武漢分行、湖北證監(jiān)局、湖北銀監(jiān)局要結(jié)合各自職能，制定相關(guān)的監(jiān)管制度與市場風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法，健全市場運(yùn)行機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)對產(chǎn)權(quán)交易市場的監(jiān)管，防范市場風(fēng)險(xiǎn)，推進(jìn)產(chǎn)權(quán)市場的穩(wěn)定發(fā)展。

（二十）加快人才培養(yǎng)，加強(qiáng)行業(yè)自律管理。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)要采取引進(jìn)與培訓(xùn)相結(jié)合的形式，加快人才培養(yǎng)，不斷提高從業(yè)人員的專業(yè)水平和職業(yè)素質(zhì)，提高規(guī)范化服務(wù)水平。要加強(qiáng)信息披露、交易、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)部制度建設(shè)，加強(qiáng)行業(yè)自律，保證交易市場公開、公正、公平運(yùn)行，不斷提高產(chǎn)權(quán)市場的社會(huì)公信力。

二○一一年七月十日